Definir la metodología a seguir para la planeación, realización, informe de resultados y control de los registros de las auditorías internas al Sistema de Gestión de la Calidad del Tecnológico Nacional de México-Instituto Tecnológico de Oaxaca

2.1 Aplica a toda auditoría interna realizada al Sistema de Gestión de la Calidad del Tecnológico Nacional de México-Instituto Tecnológico de Oaxaca

2.2 Implica a todo personal involucrado en la planeación, realización, preparación del informe de resultados y el control de los registros de las auditorías internas aplicadas al Sistema de Gestión de la Calidad del Tecnológico Nacional de México-Instituto Tecnológico de Oaxaca

3.1 Mapa del Proceso Estratégico (SGC-4400-70).

3.2 Requisito 9.2.1 del Sistema de Gestión de la Calidad (SGC-4400-59).

3.3 Requisito 9.2.2 del Sistema de Gestión de la Calidad (SGC-4400-60).

3.4 Procedimiento de Acciones Correctivas (PRO-1022-01).

3.5 Norma ISO 19011:2018 Directrices para la auditoría de sistemas de gestión. 

4.1 REQUISITOS PARA LA PLANIFICACIÓN:

4.1.1 Es responsabilidad de la Coordinadora de Mejora del SGC la planificación de las auditorías internas de calidad documentando en el Programa de Auditoría (Ver REG-9220-01).

4.1.2 En todo Programa de Auditoría (se debe establecer un mínimo de dos auditorías internas durante año, siendo cuando menos una de éstas completa (en la que se revisan todos y cada uno de los requisitos de la norma ISO-9001). En función de los resultados de las auditorías se debe programar auditorías de seguimiento poniendo especial atención a los procesos/actividades que incurren en incumplimientos y/o bien a requisitos de la norma en los que se detectan áreas de oportunidad o no conformidades recurrentes.

4.2 REALIZACIÓN DE AUDITORÍAS

4.2.1 Es responsabilidad de la Coordinadora de Mejora del SGC la coordinación del desarrollo de las auditorías internas, dando seguimiento al Programa de certificación, mantenimiento y mejora del SGC  (Ver REG-9220-01) determinando:

4.2.1.1 Auditor líder que debe ser personal interno del  Tecnológico Nacional de México - Instituto Tecnológico de Oaxaca o trabajar en su nombre, que además ha demostrado su capacidad cumpliendo las siguientes características:

4.2.1.1.1 Tener cuando menos el Bachillerato o estudios equivalentes concluidos. Consultar en el archivo de Administración del SGC.

4.2.1.1.2 Haber participado satisfactoriamente en curso de formación de auditores internos ISO 9001 con base en la norma ISO19011 vigente. Consultar en el archivo de Administración del SGC.

4.2.1.1.3 Haber participado en cuando menos dos auditorías como parte del grupo de auditores internos.

NOTA: En caso que se encuentre validado como auditor por organismo acreditado para otorgar dicho certificado, no requiere de más evidencia de validación.

4.2.1.2 Miembros del grupo auditor:

4.2.1.2.1 Tener cuando menos el Bachillerato o estudios equivalentes concluidos. Consultar expediente en el Departamento de Recursos Humanos

4.2.1.2.2 Haber participado satisfactoriamente en curso de formación de auditores internos ISO 9001 con base en la norma ISO 19011 vigente. Consultar expediente en el Departamento de Recursos Humanos

4.2.2 Es responsabilidad del Auditor Líder:

a) planear en formato Plan de auditoría (Ver REG-9220-02) y desarrollar la auditoría: 

b) coordinar auditores, poniendo especial atención en evitar que el personal designado audite áreas a su cargo, 

c) dirigir la reunión de inicio, 

d) coordinar el desarrollo de la auditoría, el levantamiento de no conformidades de auditoría

e) verificar el estado en que se encuentra la atención a las no conformidades que se hubiera determinado debían ser atendidas mediante acción correctiva y que se encuentran en proceso de atención, 

f) dirigir la reunión de cierre en la cual debe dejar claramente definido el estado general en el que se encuentra el Sistema de Gestión de la Calidad así como No conformidades detectadas,

g) preparar y distribuir el reporte del resultado de auditoría a la Coordinadora de Mejora del SGC y a los responsables de las áreas auditadas.

4.2.3 Es responsabilidad de los miembros del grupo auditor:

a) Documentar las observaciones y no conformidades detectadas,

b) informar los resultados de la fracción de la auditoria que está desarrollando,

c) verificar la eficacia de las acciones correctivas tomadas a no conformidades que se disponen con anticipación en las áreas auditadas,

d) recopilar los documentos que presentan la evidencia objetiva de las observaciones y no conformidades detectadas,

e) atender las instrucciones del auditor líder.

4.2.4 Es responsabilidad de la Coordinadora de Mejora del SGC que en donde se detecten áreas No conformidades, asegurarse que se toman acciones sin demora para eliminar las no conformidades detectadas y sus causas.

4.2.5 Se deberá verificar la programación de las auditorías internas con las de certificación para que las fechas no coincidan o estén cercanas, dando prioridad a las auditorías de certificación.

4.3 INFORME DE RESULTADOS: El informe que debe ser preparado y distribuido por el auditor líder, entregado a la Coordinadora de Mejora del SGC, debe cumplir tanto con la forma como con el contenido de la auditoría, estar fechado y firmado por el auditor líder y contener los siguientes puntos, en tanto apliquen:

a) Alcance, 

b) objetivo de la auditoría (que para toda auditoría completa debe establecerse como:  “Determinar si el sistema de gestión de la calidad es conforme con los requisitos de la norma ISO-9001:2015, con los requisitos de la propia organización, si se ha implementado y si se mantiene de manera eficaz”),

c) identificación de los miembros del equipo auditor,

d) descripción general de las No conformidades detectadas,

e) conclusiones, que deben redactarse de tal manera que brinde certeza sobre el cumplimiento al objetivo establecido para la auditoría interna.

4.4 REGISTROS DE CALIDAD: El informe de resultados de auditoría se presenta en formato libre que debe ser resguardado por la Coordinadora de Mejora del SGC conforme se establece en el procedimiento de control de registros.